홍콩 증권선물위원회(香港证券及期货事务监察委员会,SFC)는 홍콩의 증권선물시장의 운영을 책임진 홍콩정부외의 법적 조직이다.
개요
목적
홍콩 증권선물위원회의 감독관리를 통하여 홍콩증권 및 선물시장이 공정하고 효율적이며 질서 있는 방향으로 나아가도록 촉진하기 위하여 조직되었다.
역사
- 1974년 이전, 홍콩의 증권 및 상품 시장은 정식적인 감독관리가 없었다. 1973년, 홍콩은 주가폭락（The Stock Market Crash）을 격으면서 정부는 1974년에 법례를 제정하여 증권선물시장을 규제하는 새로운 제도를 설립하였다.
- 1987년에 다시 일어난 주가폭락은 정부가 홍콩 증권시장의 규제 제도를 심도 있게 연구하기 위하여 6명으로 구성된 증권검토위원회를 설립하도록 촉진하였다. 1988년 5월 증권검토위원회는 독립된 법정기구를 설립하여 시장규제를 위한 광범위한 조사 및 규율처분 권한을 부여하는것을 건의하였다.
- 1989년 5월 <<증권및선물사무감찰위원회조례>>(《证券及期货事务监察委员会条例》)가 효력을 발생하면서 홍콩증권선물위외회가 성립되었다.
업무
- 개별 사건 및 시장의 실정을 조사하는 등 시장법규를 제정하고 집행한다.
- 증권선물위원회 규제관리하에 있는 중개인의 허가증 발급을 감독한다.
- 거래소, 결산소, 주식등록기관 및 이종거래플랫폼 등 시장운영기관의 운영을 감사하고 시장기초건설의 최적화에 협력한다.
- 대중에게 판매할 예정인 투자 상품과 그 판매 문서를 사전 심사한다.
- 현지 및 해외의 감독기구와 협력하며 지원을 제공한다.
- 투자자가 시장운영, 투자위험 및 그 자체의 권리와 책임을 이해할 수 있도록 협조한다.
참고자료
같이 보기
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